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醫療秘書(美國時間遠程)
合規與風險控制經理(香港)
職位摘要:
合規與風險控制經理將負責確保公司遵守香港及國際反洗錢(AML)和打擊恐怖主義融資(CTF)法規。此職位將設計並實施全面的合規與控制功能,監控合規要求,並與各個部門合作,以確保所有業務流程符合監管標準。
主要職責:
1. 設計並實施一個健全的合規與控制框架,以支持公司的業務合規。
2. 與董事會、法律和業務運營團隊合作,識別並監控AML/CTF合規要求。
3. 將合規義務轉化為實際的程序和流程,並持續改進。
4. 協助進行內部培訓,以提升員工對AML/CTF法規的認識,並在必要時提出改正措施。
5. 監控內部合規政策的執行情況並採取改正措施。
6. 定期檢視並更新公司的合規框架與政策,以確保符合監管要求。
7. 確保公司的MSO牌照有效並為監管檢查做準備。
8. 支持訂單管理系統(OMS)的升級,以增強交易監控和報告能力。
9. 與IT部門合作,確保合規監控系統有足夠的資源和技術支持。
10. 評估並改善公司的在線入職和交易監控系統,以確保遵循KYC/KYB標準。
11. 對MSO客戶進行基於風險的評估(RBA),並根據客戶風險檔案和支付類別檢視系統警報參數。
12. 建立內部合規審計框架,以監督交易監控流程及合規團隊的能力。
13. 強化對實益擁有者(UBO)和政治公眾人物(PEP)的制裁篩查,並實施SOW/SOF識別措施。
14. 指導中高風險客戶的增強盡職調查(EDD)流程,應用實際篩查措施以檢測可疑交易,並在必要時協助洗錢報告官(MLRO)向金融情報單位(JFIU)報告。
15. 檢視客戶及支付服務提供商的合同條款,以確保其符合MSO的AML義務。
16. 安排內部AML培訓及問答會議,並根據監管機構或第三方顧問的要求推薦外部AML培訓。
17. 維護MSO資格,與本地及國際監管機構聯繫,處理法定檔案及解決關鍵AML問題。
18. 建立內部監控系統,以檢視交易和現金流報告中是否有洗錢跡象。
19. 檢視內部披露和例外報告,並判斷是否有必要向JFIU報告。
20. 維持與內部審查相關的記錄,並提供避免“通知他人”行為的指導。
21. 實施公司的AML/CTF培訓計劃,以保持所有員工了解其在AML/CTF方面的義務和個人責任。