• 有效執行洗錢防制（AML）手冊、政策、程序與控制，並確保其符合相關法律法規。
• 負責風險評估流程，確保所有合規風險皆獲適當辨識、評估、通報與監控。
• 制定培訓教材，並就合規議題提供培訓與最新資訊。
• 審核公司作業、程序及文件，識別潛在弱點或不合規之處。
• 透過培訓課程向員工宣導合規要求、道德標準及內部政策。
• 為我們審計客戶的永久檔案編制KYC相關文件。
• 持續掌握並檢視新訂或修訂之法規，並就必要措施提出建議。
• 就合規事宜提出改進建議，並向員工提供諮詢與協助。
• 針對合規事件進行調查，蒐集證據，報告調查結果並擬訂糾正行動計畫。
• 出差／拜訪菲律賓以外之辦公室。

關鍵能力：

• 深厚的法規與產業知識
• 具主動性，能妥善排列優先順序並獨立作業
• 強大的分析與解決問題能力，並注重細節
• 優異的溝通與人際互動技巧
• 能識別問題、蒐集資料、確立事實並做出合理結論
• 具相關領域經驗及金融科技產業知識者尤佳