- 擬訂相關合規政策及程序，並監督相關部門的實際落實情況。

- 審核、批准及／或監控對客戶的溝通及資訊（包括客戶支援溝通、行銷溝通、聯盟網站）。

- 關注新法規及監管更新，並以摘要形式向合規主管報告相關更新。

- 進行內部合規審計，並將監控發現及缺失矯正建議報告給合規主管。

- 協助處理客戶投訴及／或監督客戶投訴的處理流程。

- 管理及監督通話監控人員團隊。

- 協助通話監控人員識別與公司標準及監管要求相悖的弱點／不當行為。

- 每日進行通話監控。

- 審閱溝通監控報告，並向合規主管提交報告。

- 執行合規主管要求的其他合規職責。